據(jù)了解，華夏堯舜禹旅游產(chǎn)業(yè)私募投資基金的資金已處于被凍結(jié)狀態(tài)，未來可能要通過訴訟或仲裁的方式來處理。有意味的是，至今各方對(duì)該基金的真實(shí)規(guī)模仍說法不一。

高額的回報(bào)率，高頻的“掉坑”率，私募股權(quán)基金是近年來令不少投資者受恨交加的理財(cái)領(lǐng)域。

近日有投資者爆料稱，其被告知所投資的華夏堯舜禹旅游產(chǎn)業(yè)私募投資基金(下稱“堯舜禹基金”)資金被挪用，有關(guān)負(fù)責(zé)人被拘，基金資產(chǎn)被查封，本息無(wú)法兌付，且已無(wú)法聯(lián)系該基金管理人。

記者隨即致電該基金管理人中隆華夏(北京)投資基金管理有限公司(下稱“中隆華夏基金”)網(wǎng)站電話，發(fā)現(xiàn)確已處于停機(jī)狀態(tài)。工商信息顯示，中隆華夏基金2017年10月因其通過登記的住所或者經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所無(wú)法聯(lián)系，已被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄。

記者再以投資者身份聯(lián)系堯舜禹基金托管方中信證券(18.670,-0.03,-0.16%)(600030.SH)，相關(guān)人士表示，目前能與中融華夏基金保持聯(lián)系。該人士介紹，近日中信證券已派員分赴山東和上海找項(xiàng)目公司和中隆華夏基金(網(wǎng)站顯示的電話為上海區(qū)號(hào))了解情況。據(jù)相關(guān)方的說法，中隆華夏基金一位控制人因個(gè)人原因被拘，警方因此凍結(jié)逾一億元資金(基金產(chǎn)品資金)。據(jù)悉，該款產(chǎn)品總規(guī)模約為1.2億元，其中少量資金已被用于購(gòu)買地皮等。

上述中信證券人士表示，相關(guān)合同中并未明確項(xiàng)目公司具體投資去向，因此不能確認(rèn)中隆華夏基金是否違約。

工商信息顯示，堯舜禹基金成立時(shí)，其宣傳材料中所稱擬投項(xiàng)目公司的大股東與該基金管理人中一位機(jī)構(gòu)股東的實(shí)際控制人相同，均為深圳市民航機(jī)場(chǎng)控股集團(tuán)有限公司(下稱“民航機(jī)場(chǎng)控股集團(tuán)”)，該公司全資股東為中國(guó)華宇經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司(下稱“中國(guó)華宇”)。

中國(guó)華宇近期因被中國(guó)核工業(yè)集團(tuán)公司否認(rèn)為其“出資設(shè)立的公司或企業(yè)”備受市場(chǎng)關(guān)注。之前，中國(guó)華宇被曝出旗下近20家P2P平臺(tái)失聯(lián)或停業(yè)，但中國(guó)華宇方面則聲稱部分公司系違法違規(guī)注冊(cè)，與其無(wú)關(guān)。不過，市場(chǎng)上有關(guān)華宇系為中國(guó)網(wǎng)貸“四大邪教”之一的說法不脛而走。

目前，記者暫未能從中國(guó)華宇和工商管理部門核實(shí)中國(guó)華宇與中隆華夏基金之間各級(jí)公司是否合法注冊(cè)。

商討是否提前清算 或有損失

第三方理財(cái)信息網(wǎng)站理財(cái)經(jīng)理發(fā)布的宣傳資料顯示，堯舜禹基金規(guī)模2億元，期限2年，預(yù)期收益10%—10.5%，半年付息，資金定向認(rèn)購(gòu)山東華夏堯帝文化旅游發(fā)展有限公司(下稱“華夏堯帝文化”)70%的股權(quán)，最終用于堯舜禹主題公園項(xiàng)目的開發(fā)和建設(shè)。

堯舜禹基金成立于2017年6月20日，在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案時(shí)間是2017年7月12日，為股權(quán)投資基金?；鸸芾砣藶橹新∪A夏基金，托管人為中信證券。

增信方式包括：菏澤市牡丹區(qū)財(cái)政局到期對(duì)標(biāo)的項(xiàng)目根據(jù)確認(rèn)的實(shí)際投入金額進(jìn)行溢價(jià)回購(gòu);深圳民航機(jī)場(chǎng)金融控股集團(tuán)有限公司(下稱“民航機(jī)場(chǎng)金融控股集團(tuán)”)提供無(wú)限連帶責(zé)任保證擔(dān)保;國(guó)企股東到期對(duì)基金持有的全部標(biāo)的公司股權(quán)進(jìn)行溢價(jià)回購(gòu);項(xiàng)目方股東將標(biāo)的公司100%股權(quán)質(zhì)押在基金名下，項(xiàng)目公司后續(xù)取得的資產(chǎn)全部抵押。資金管理方面，中信證券負(fù)責(zé)資金托管，和(基金)管理人對(duì)標(biāo)的公司進(jìn)行賬戶共管。

記者聯(lián)系一位曾發(fā)布過堯舜禹基金項(xiàng)目信息的理財(cái)經(jīng)理。他表示，“由于過年時(shí)要付息但(部分)沒有付，所以這個(gè)事就曝出來了”。而上述中信證券人士則稱，基金合同中并沒有約定半年付息，不付息沒有違反合同約定。不過來自中信證券的這一說法與上述產(chǎn)品宣傳信息并不完全一致。有信源向本報(bào)透露，該項(xiàng)目事實(shí)上之前曾支付了部分利息，一部分投資者也確有收到利息。

值得關(guān)注的是，關(guān)于堯舜禹基金真實(shí)規(guī)模存在不同版本，前述宣傳資料所宣稱為“2億”，而中信證券相關(guān)人士給出的卻是1.2億的規(guī)模，但他同時(shí)表示這一數(shù)字“未經(jīng)官方確認(rèn)”。至于前述理財(cái)經(jīng)理則稱規(guī)模是1.1個(gè)億。

由于控制人被拘，司法機(jī)關(guān)處于調(diào)查階段，相關(guān)資金已經(jīng)凍結(jié)。而此前，托管資金已全部劃轉(zhuǎn)到項(xiàng)目公司。據(jù)稱，目前尚有幾千萬(wàn)資金存在托管賬戶中。

中信證券相關(guān)人士表示，據(jù)他們了解，中融華夏基金根據(jù)公安機(jī)關(guān)的調(diào)查得知，被拘人士乃中融華夏基金一位控制人，且通過代持形式持有相關(guān)股權(quán)。對(duì)于為何會(huì)涉及項(xiàng)目公司的資金，該人士說：“被拘的人可能與項(xiàng)目公司或多或少有關(guān)系”。不過他也表示，前述人士被拘的原因，其與中融華夏基金和項(xiàng)目公司到底存在何種關(guān)系，需要律師進(jìn)一步確認(rèn)以及由公安機(jī)關(guān)查證。

工商信息顯示，孫四菜持有中融華夏基金60%股權(quán)，深圳民航機(jī)場(chǎng)實(shí)業(yè)控股有限公司(下稱“民航機(jī)場(chǎng)實(shí)業(yè)控股”)持有中融華夏基金40%股權(quán)。中融華夏基金法定代表人、執(zhí)行董事、經(jīng)理為歐陽(yáng)志平，監(jiān)事為鄭志兵。2017年6月12日，孫四菜接替何才強(qiáng)成為股東。2016年12月14日，民航機(jī)場(chǎng)實(shí)業(yè)控股持接替鄭志兵成為股東。

對(duì)于該基金產(chǎn)品會(huì)否提前清算?中信證券相關(guān)人士沒有給出明確說法。由于資金處于被凍結(jié)狀態(tài)，該人士稱可能要通過訴訟或仲裁方式來處理。“還要看公安和司法的態(tài)度”，他說。

該人士表示，中信證券希望能清算，但現(xiàn)在缺乏一個(gè)特別合理的理由。“并不代表(資金本身)有違法行為，公安機(jī)關(guān)調(diào)查完畢之后，可能就解凍，因?yàn)榭刂迫吮痪惺且騻€(gè)人行為”。

如果提前清算，投資者能收回多少資金?

中信證券人士稱，由于資金已部分使用，損失比例大概在10%左右。與之相對(duì)的信息渠道顯示，資金迄今已動(dòng)用了1000萬(wàn)或3000萬(wàn)元。

記者同時(shí)還聯(lián)系了上述宣傳資料中提及負(fù)責(zé)回購(gòu)的菏澤市牡丹區(qū)財(cái)政局，其辦公室人員回應(yīng) “私刻了財(cái)政局的公章，公章是假的”。 不過，此事未獲得其他相關(guān)方的證實(shí)。